網路交易平台 Robinhood (HOOD-US) 表示，美國證券交易委員會 (SEC) 可能很快就會對該公司採取執法行動。
Robinhood 在周一 (6 日) 提交的文件中透露，監管機構在周末向其發出了威爾斯通知 (Wells Notice)，示警一旦調查完成就可能對該公司提出指控。
該股在周一盤前交易下跌 2%。
Robinhood 先前曾在 2 月披露，它收到 SEC 與其加密業務相關的傳票，特別是其加密貨幣上市、託管和平台營運。根據周一的文件，SEC 現在找到理由證明 Robinhood 違反了證券法。
該文件指出，「2024 年 5 月 4 日，Robinhood Crypto 收到 SEC 工作人員發來的『威爾斯通知』，指出工作人員已告知該公司已做出『初步決定』，建議 SEC 對該公司提起執法行動指控違反 1934 年《證券交易法》修訂後的第 15(a) 和 17A 條。」
文件指出，「可能的行動可能涉及民事禁制令、公共行政程序或停止令程序，並可能尋求補救措施，包括禁令、停止令、沒收非法所得、判決前利息、民事賠償、罰款、譴責、撤銷和限制活動。」
Robinhood 將於周三 (8 日) 公布財報。